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Prüfungsname: ACI DEALING CERTIFICATE
Aktulisiert: 2014-05-12, 3I0-008 originale fragen
Nummer: 320 Q&As
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A.Can revise the rate according to his credit position for the counterparty.
B.Should not revise the rate.
C.Can revise the rate but only with the consent of senior management.
D.Can revise the rate according to the credit rating of the counterparty
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Written confirmation is a function that can be done by:
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B.Staff in the back-office.
C.Staff in the dealing room who are not dealing.
D.Any staff outside the dealing room.
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What are some of the major objectives of The Model Code?
A.To clarify the roles of dealers, brokers and customers
B.To promote a high level of ethical, professional behaviour
C.To act as a guide in the absence of government regulation
D.All of the above
ANSWER: d
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A.Treasury bill
B.Repo against Treasury bill collateral
C.They have the same yield
D.Cannot say
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Prior to expiration, an in-the-money option has:
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B.Time value but no intrinsic value
C.Both time value and intrinsic value
D.Neither time value nor intrinsic value
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It is now permissible in most markets for brokers to be owned by banks and other principals. Where there
is shared management, or a shareholding or other investment in a broker by a counterparty:
A.The broker is not obligated to reveal the connection provided Chinese Walls are in place.
B.The broker is not obligated to reveal the connection in the professional market.
C.The broker should advise the other counterparty of the connection.
D.The matter is covered in the Model Code.
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